一則股票價格操縱案詳情曝光。

證監(jiān)會網(wǎng)站日前更新披露的涉及宜華企業(yè)（集團）有限公司（簡稱“宜華集團”）和宜華健康醫(yī)療股份有限公司（簡稱“宜華健康”）等的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對宜華集團（宜華健康控股股東）董事長劉紹喜（宜華健康實際控制人）等操縱宜華健康股票價格的行為進行了立案調查、審理，責令宜華集團、深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司（以下簡稱“安天誠”）依法處理非法持有的證券，對宜華集團處以２２５萬元罰款，對安天誠處以７５萬元罰款；并對其他當事人處以不同程度罰款。

根據(jù)行政處罰決定書，宜華集團、安天誠實施操縱行為虧損８．１７億元，涉案賬戶共計１３２個。當事人利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易“宜華健康”。

０１

動用１３２個賬戶操縱“宜華健康”

經(jīng)證監(jiān)會調查，涉案賬戶共計１３２個（以下稱“余某越”賬戶組或賬戶組）。賬戶組由以下三部分組成。

＊＊部分１４個，為宜華集團通過與浙商產融控股有限公司（以下簡稱“浙商產融控股”）、上海云旋企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“上海云旋”）等機構簽署合作協(xié)議的方式，控制華信信托·工信２８號集合資金信托計劃等１３個賬戶和１個法人賬戶；

第二部分１４個，通過李某、何某鑫、劉某等宜華公司員工或者相關人員的銀行賬戶傳遞資金，控制使用李某等１４個賬戶；

第三部分１０４個，為宜華集團與安天誠、史利興合謀共同控制楊某彬等１０４個證券賬戶。

調查發(fā)現(xiàn)，宜華集團、安天誠等使用其控制的“余某越”賬戶組在２０１７年７月２０日至２０１９年３月１５日期間，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易“宜華健康”，影響該股票交易價格及成交量，主觀操縱市場的意圖明顯。

具體實施的操縱行為主要分為三個階段。

＊＊階段，建倉。２０１７年７月２０日至２０１８年１０月１５日，宜華集團與浙商產融等投資機構，簽署《合作協(xié)議》，利用投資機構開立信托和法人賬戶，持續(xù)買入“宜華健康”股票，吸籌建倉。

第二階段，護盤。２０１８年１０月１６日至２０１９年２月１１日，賬戶組連續(xù)交易、大量對倒，試圖維持股價。

第三階段，賣出。２０１９年２月１２日至２０１９年３月１５日，賬戶組買入“宜華健康”１８９．９３萬股，買入成交金額２２４１．３９萬元，賣出７７２６．４４萬股，賣出成交金額８４３６５．８０萬元。

０２

三大操縱手法曝光行政處罰決定書曝光了該案的三大操縱手法。

一是連續(xù)交易。

２０１７年６月３０日至２０１９年３月３１日，宜華集團持有“宜華健康”股票占公司流通股的比例處于４０．３８％至４６．９１％的區(qū)間。操縱期間，賬戶組持股數(shù)量占總股本比例超過１０％的有２４１天，占流通股比例超過１０％的有２５２天，賬戶組與宜華集團合計持股占“宜華健康”流通股的比例持續(xù)高于４０％。其中，２０１８年１２月２１日，賬戶組持有“宜華健康”達到＊＊高持倉１０３８３１８５５股，持股占流通股的比例為１８．０４％，與宜華集團合計持股占流通股的比例達５８．４２％。賬戶組連續(xù)２０個交易日累計買賣“宜華健康”達到同期市場總成交量３０％以上的區(qū)間共１５１個，連續(xù)２０個交易日成交占比＊＊高達到９４．５５％。

２０１７年７月２０日至２０１９年３月１５日期間共有４０３個交易日，“余某越”賬戶組參與交易“宜華健康”共３１４天，占交易日的７７．９２％，申買量排名＊＊的有１８７個交易日，申賣量排名＊＊的有１１９個交易日。賬戶組買入“宜華健康”數(shù)量占市場買成交量超過１０％的有２０２個交易日，超過２０％的有１２６個交易日，超過３０％的有９０個交易日，超過４０％的有５１個交易日，超過５０％的有３２個交易日，超過６０％的有８個交易日，超過７０％的有４個交易日。２０１８年１月３１日，賬戶組買成交量占當日市場成交量的比例達到＊＊高值，為７４．５１％。賣出“宜華健康”數(shù)量占市場賣成交量超過１０％的有１１３個交易日，超過２０％的有６７個交易日，超過３０％的有３０個交易日，超過４０％的有１５個交易日，超過５０％的有５個交易日，超過６０％的有２個交易日，超過７０％的有１個交易日。

二是對倒交易。

賬戶組對倒交易“宜華健康”的情形在操縱各階段均有出現(xiàn)，在４０３個交易日中有１１５個交易日存在對倒行為，對倒量占市場總成交量超過１０％的有３８個交易日，超過２０％的有１５個交易日，超過３０％的有８個交易日，超過４０％的有１個交易日。２０１８年１月３０日，賬戶組對倒量占比市場總成交量達到＊＊高值４１％。

三是拉抬行為。

賬戶組在２０１７年１２月２６日（１３：２３：５８至１３：５６：１６），２０１８年１月１２日（１４：４０：２２至１４：５３：０６）等多個時間段內大量、連續(xù)申買“宜華健康”，上述時段內該股股價漲幅達３％至１０％不等。如２０１７年１２月２６日（１３：２３：５８至１３：５６：１６），賬戶組委托買入８８５２００股，買入成交８５９６００股，買入成交金額２５５１３６４．１１元，買入成交數(shù)量占該期間市場買入成交量的８２．５７％，賬戶組在短時間內大量、連續(xù)申買“宜華健康”，時段內該股股價漲幅達３．６２％。２０１８年１１月２日（１０：１４：３７至１０：５９：５４），賬戶組委托買入９８８９８００股，買入成交６７６６９８５股，買入成交金額９９９１１７３４．９７元，買入成交數(shù)量占該期間市場買入成交量的７８．２１％，賬戶組在短時間內大量、連續(xù)申買“宜華健康”，時段內該股股價漲幅達９．９８％。

０３

操縱行為虧損８．１７億元

宜華集團、安天誠實施操縱行為共虧損８．１７億元。

證監(jiān)會認為，宜華集團、安天誠共同操縱“宜華健康”的行為違反了證券法關于禁止操縱市場的規(guī)定，構成操縱證券市場的行為。宜華集團董事長劉紹喜、安天誠總經(jīng)理史利興為直接負責的主管人員，宜華集團總裁劉紹香、宜華生活董秘劉偉宏為其他直接責任人員。

證監(jiān)會決定，責令宜華集團、安天誠依法處理非法持有的證券，對宜華集團處以２２５萬元罰款，對安天誠處以７５萬元罰款；劉紹喜、史利興為直接負責的主管人員，給予警告并分別處以６０萬元罰款；劉紹香、劉偉宏為其他直接責任人員，給予警告并分別處以３０萬元罰款。

（文章來源于互聯(lián)網(wǎng)）